Portal do Bitcoin
  • E-book IR 2021
  • Notícias
    • Últimas notícias
    • Cotações
    • Criptomoedas
      • Ethereum
      • Bitcoin Cash
      • Litecoin
      • Ripple
    • Blockchain
    • Brasil
    • Economia e Negócios
  • Cotação do Bitcoin
  • Educação
    • Criptomoedas
      • O que é Bitcoin?
      • O que é Ethereum?
      • O que é Ripple?
      • O que é Cardano?
      • O que é IOTA?
      • O que é Tron?
      • O que é Nano?
    • Carteiras
      • Online
      • Mobile
      • Paper Wallet
      • Desktop
      • MyEtherWallet
    • O que é Mineração?
    • O que é ICO?
    • O que é DeFi
    • Blockchain de Maneira Fácil
Nenhum Resultado
Ver Todos os Resultados
Portal do Bitcoin
Nenhum Resultado
Ver Todos os Resultados

XP Investimentos será julgada pela CVM e pode ser multada em R$ 300 mil

por Alexandre Antunes
13 ago, 2019 15:21 - Atualizado em 29 maio, 2020 14:30
XP Investimentos

(Foto: Divulgação)

A Comissão de Valores Mobiliários (CVM) vai julgar às 15h desta terça-feira (13) a responsabilidade da XP Investimentos e do seu fundador, Guilherme Benchimol, sobre irregularidades nos registros de ordens de clientes. O processo pode custar R$ 300 mil a ambos.

O processo administrativo sancionador foi aberto em 2017, após a Superintendência de Relações com o Mercado e Intermediários da CVM (SMI) ter apurado a ausência de atualização de dados cadastrais de clientes em três sociedades de agentes autônomos vinculadas à XP.



A Guia da Bolsa Agente Autônomo de Investimentos Ltda. (“Guia da Bolsa”); a My Guidance Agentes Autônomos de Investimento Ltda. (“My Guidance”) e a RJ Investimentos Agente Autônomo de Investimentos Ltda. (“RJ”) haviam passado por uma auditoria feita pela CVM.

Num dos procedimentos, essas empresas tiveram de passar por uma inspeção feita pela Superintendência de Fiscalização Externa (SFI). O problema todo começou desse ponto.

Leia também

XP Investimentos anuncia nova tentativa de entrar no mercado de criptomoedas

Trust Investing não permite saques há seis meses e CEO faz ameaças contra clientes: “Vamos à guerra”

CVM proíbe empresa de ofertar investimento na tokenização de ativos digitais

De acordo com o relatório apresentado pela autarquia, a SFI deveria selecionar quatro ordens de negociação de clientes de cada uma das três sociedades vinculadas à XP.

Essas ordens deveriam ser aquelas feitas pelos clientes “por meio exclusivamente dos canais de voz e escrita”. O objetivo da autarquia era de reunir 48 ordens emitidas por esses clientes.



Segundo o órgão, sete dos 46 registros de ordem encaminhados pela corretora teriam sido produzidos no curso da Inspeção.

“A Acusação consigna que o agente autônomo teria entrado em contato com o cliente para obter a confirmação da ordem e, assim, conseguir apresentar à Inspeção evidências de que a ordem teria sido transmitida pelo cliente”.

Acusação contra XP Investimentos

A XP foi acusada ainda de forjar 21 arquivos, dos quais, “as transcrições das ordens emitidas por voz não corresponderiam à ordem transmitida pelo cliente”. Isso ocorreu após a corretora ter solicitado à CVM 45 dias de prazo para apresentar esses arquivos.

A XP assumiu que havia o problema, mas havia se defendido afirmando que “o agente autônomo teria contatado os clientes para obter a comprovação de que a negociação foi previamente autorizada em razão da dificuldade de localizar as ordens no sistema de registro, dado o volume de operações”.

O relator do caso, diretor Henrique Machado em voto sugeriu que a empresa bem como o sócio Guilherme Benchimol sejam compelidos a pagar multa, sendo que para a XP investimentos foi atribuído o pagamento de R$ 200 mil e a Benchimol R$ 100 mil.

No processo administrativo sancionador não consta qualquer termo de compromisso apresentado pela XP ou pelo seu sócio.

O Portal do Bitcoin entrou em contato com a corretora, que por meio de sua assessoria de comunicação, afirmou que não vai se manifestar por ora sobre esse caso. “Vamos comentar apenas após a resolução”.

  • Leia também: Bitcoin pode ser recebido como salário, afirma Receita Federal da Nova Zelândia


Tudo sobre: CVMXP Investimentos
CompartilharTweetEnviarCompartilhar

Relacionadas

Ministro Humberto Martins, presidente do STJ (Foto: Divulgação/STJ)
Brasil

STJ nega indenização por danos morais à vítimas da pirâmide da Unick: “Risco deveria ser calculado”

(Foto: Shutterstock)
Brasil

Concurso para juiz federal exige conhecimento em criptomoedas, blockchain e smart contracts

Foto: Shutterstock
Bitcoin

TC faz parceria com Mercado Bitcoin para oferecer negociação cripto para mais de 600 mil usuários

Gas Consultoria, Glaidson Acácio dos Santos, pirâmide, criptomoedas, faráo dos bitcoins, Polícia Federal
Bitcoin

Faraó do Bitcoin alega sofrer racismo: “Nos EUA eu seria capa da Forbes como empresário bem-sucedido”

Polícia Civil, Santa Catarina, mineração, criptomoedas, jogo do bicho
Brasil

Quadrilha do jogo do bicho minerava criptomoedas em banheiro de SC; veja vídeo

Carregar mais
Portal do Bitcoin

Portal do Bitcoin é líder em notícias sobre bitcoin e mercado brasileiro de criptomoedas.

Notícias

  • Últimas notícias
  • Bitcoin
  • Criptomoedas
  • Blockchain
  • Brasil
  • Fintech

Ferramentas

  • Assuntos
  • Cotação do Bitcoin
  • Cotação das Criptomoedas
  • E-book Declaração IR Criptoativos
  • Calendário de Eventos
  • Sitemap

Informações

  • Quem somos
  • Contato
  • Anuncie
  • Trabalhe Conosco
  • Denúncia

© 2017-2021 Portal do Bitcoin. Todos os direitos reservados. É proibida a reprodução do conteúdo sem autorização prévia.

Nenhum Resultado
Ver Todos os Resultados
  • E-book IR 2021
  • Notícias
    • Últimas notícias
    • Cotações
    • Criptomoedas
      • Ethereum
      • Bitcoin Cash
      • Litecoin
      • Ripple
    • Blockchain
    • Brasil
    • Economia e Negócios
  • Cotação do Bitcoin
  • Educação
    • Criptomoedas
      • O que é Bitcoin?
      • O que é Ethereum?
      • O que é Ripple?
      • O que é Cardano?
      • O que é IOTA?
      • O que é Tron?
      • O que é Nano?
    • Carteiras
      • Online
      • Mobile
      • Paper Wallet
      • Desktop
      • MyEtherWallet
    • O que é Mineração?
    • O que é ICO?
    • O que é DeFi
    • Blockchain de Maneira Fácil

×